今年9月份ღ◈✿ღ，中国证券业协会发布《证券从业人员职业道德准则》（简称“准则”）及相关事项ღ◈✿ღ，要求机构和证券从业人员积极践行“五要五不”中国特色金融文化ღ◈✿ღ，强化从业人员职业道德建设ღ◈✿ღ。华宝证券深入学习宣传贯彻中国特色金融文化ღ◈✿ღ，不断深化对“五要五不要”内涵要义和实践要求的认识ღ◈✿ღ，将中国特色金融文化融入日常经营工作ღ◈✿ღ，共同营造健康ღ◈✿ღ、有序的资本市场氛围ღ◈✿ღ。
一ღ◈✿ღ、倡导“诚实守信ღ◈✿ღ，不逾越底线”的中国特色金融文化的核心要求ღ◈✿ღ，将“诚信”作为企业发展的立身之本ღ◈✿ღ。
诚实守信ღ◈✿ღ，金融之本ღ◈✿ღ。金融的本质是信用ღ◈✿ღ，华宝证券深刻认识到这一点太阳成集团tyc234cc[主页]网址ღ◈✿ღ，将诚实守信视为企业最宝贵的无形资产和声誉资本君牧ღ◈✿ღ。公司从加强制度建设ღ◈✿ღ、员工行为管理ღ◈✿ღ、培训宣导ღ◈✿ღ、建立监督评估机构等方面持续开展诚信文化建设ღ◈✿ღ，营造积极的诚信文化氛围ღ◈✿ღ。
华宝证券不断深化制度树工作ღ◈✿ღ，依据有关诚信的规章制度ღ◈✿ღ，建立起一套较为完善的诚信管理制度体系ღ◈✿ღ，以制度硬约束强化诚信建设ღ◈✿ღ。持续加强思想政治教育ღ◈✿ღ，定期组织员工参加诚信教育与培训ღ◈✿ღ，开展诚信评估相关专题会议ღ◈✿ღ，不断深化员工对职业道德及诚信的认识ღ◈✿ღ。公司还将员工的诚信状况纳入人事管理体系ღ◈✿ღ，建立诚信考量机制ღ◈✿ღ，激励与约束员工遵守诚信原则ღ◈✿ღ。加强诚信宣导ღ◈✿ღ，通过线上线下宣传展示ღ◈✿ღ，公司领导日常宣导诚信要求等方式ღ◈✿ღ，打造“人人讲诚信ღ◈✿ღ，事事守规范”的良好工作氛围太阳成集团tyc7111ccღ◈✿ღ，ღ◈✿ღ。建立定期监督评估机制ღ◈✿ღ，打造诚信建设闭环管理机制ღ◈✿ღ，动态跟踪员工诚信行为ღ◈✿ღ，邀请第三方律师事务所对公司“董监高”开展诚信查询ღ◈✿ღ，确保公司决策层和管理层的合规性及可靠性ღ◈✿ღ，不断提升企业的诚信度ღ◈✿ღ。
在坚守诚信职业道德的基础上ღ◈✿ღ，公司还积极推行廉洁自律的工作作风ღ◈✿ღ。公司坚持在节假日敏感节点开展廉洁教育ღ◈✿ღ，定期编发警示案例ღ◈✿ღ，与各级管理者ღ◈✿ღ、员工集体或个别谈心谈话ღ◈✿ღ，今年上半年累计逾百人次ღ◈✿ღ；组织公司直管干部ღ◈✿ღ、专兼职纪检干部和党风廉政监督员等参观浦东新区党风廉政教育基地ღ◈✿ღ；制作廉洁文化宣传展板ღ◈✿ღ、PPT材料及视频微课等ღ◈✿ღ，涵养清廉氛围ღ◈✿ღ，营造风清气正的职场环境ღ◈✿ღ。
二ღ◈✿ღ、落实“要以义取利ღ◈✿ღ，不唯利是图”的中国特色金融文化的实践要求ღ◈✿ღ，将“社会责任”深植于企业经营理念中ღ◈✿ღ。
见利思义ღ◈✿ღ、义利两得ღ◈✿ღ。华宝证券以“为客户创造价值ღ◈✿ღ、为员工创造机会ღ◈✿ღ、为股东创造回报ღ◈✿ღ、为社会创造效益”为企业的经营宗旨ღ◈✿ღ，在强调经济回报的同时ღ◈✿ღ，持续关注社会价值的实现ღ◈✿ღ。
华宝证券主动履行社会责任太阳成集团tyc234cc[主页]网址ღ◈✿ღ，结合帮扶地区经济社会发展情况ღ◈✿ღ，持续开展一系列产业帮扶ღ◈✿ღ、教育帮扶ღ◈✿ღ、公益帮扶ღ◈✿ღ、碳金融帮扶等工作ღ◈✿ღ，多措并举ღ◈✿ღ，实现产业提速ღ◈✿ღ、人才提质ღ◈✿ღ、生态提效ღ◈✿ღ。2024年以来ღ◈✿ღ，公司在广南ღ◈✿ღ、江城ღ◈✿ღ、镇沅等结对帮扶区域助力推动特色产业上台阶ღ◈✿ღ，支持玉米ღ◈✿ღ、茶叶ღ◈✿ღ、甜龙竹等实现产业化种植和初级加工ღ◈✿ღ，支持当地特色美食“三尖角粑粑”“太和甜茶”开展宣传品鉴活动ღ◈✿ღ；发挥金融专业优势君牧ღ◈✿ღ，在四个帮扶县开展产业和招商引资专项调研活动ღ◈✿ღ，为后续向地方优势产业帮扶投资奠定基础ღ◈✿ღ；坚持教育为本ღ◈✿ღ，支持广南中小学学校改善校园基础设施ღ◈✿ღ，开展“雨露计划”帮扶困难学生ღ◈✿ღ；支持江城建设“零工驿站”服务站点ღ◈✿ღ，为灵活就业群体和用工主体提供零工供需对接ღ◈✿ღ；秉承公益初心ღ◈✿ღ，为宁洱ღ◈✿ღ、镇沅ღ◈✿ღ、江城提供新生儿疾病筛查资助君牧ღ◈✿ღ。
公司持续开展线上线下投资者教育工作ღ◈✿ღ，以“走进高校ღ◈✿ღ、走进社区ღ◈✿ღ、走进上市公司ღ◈✿ღ、走进集团”为重点抓手ღ◈✿ღ，不断探索创新线上线下结合的投教模式及对外宣传内容ღ◈✿ღ，2024年以来ღ◈✿ღ，公司联合投资者教育基地举办了线上投教直播与线万人次ღ◈✿ღ，有效提高了投资者的风险意识和自我保护能力ღ◈✿ღ，增强了投资者对公司的信任度和满意度ღ◈✿ღ，培育理性健康投资文化ღ◈✿ღ。
三ღ◈✿ღ、践行“要稳健审慎ღ◈✿ღ，不急功近利”的中国特色金融文化的发展要求ღ◈✿ღ，筑牢稳健发展的坚实根基ღ◈✿ღ。
慎始慎终ღ◈✿ღ、行稳致远ღ◈✿ღ。证券业是强监管ღ◈✿ღ、重规则的行业ღ◈✿ღ，稳健审慎更是公司必须遵守的“铁律”ღ◈✿ღ，是经过长期实践总结出的经营智慧和生存法则ღ◈✿ღ。在日常工作中ღ◈✿ღ，华宝证券坚持稳中求进工作总基调君牧ღ◈✿ღ，把握好稳和进的关系ღ◈✿ღ，坚持稳健审慎经营ღ◈✿ღ。公司把完善合规风险管理及监督体系作为不断夯实公司高质量发展的基础ღ◈✿ღ，聚焦“一个目标”ღ◈✿ღ，突出“两项抓手”ღ◈✿ღ，紧扣“三个落实”ღ◈✿ღ，筑牢稳健发展的根基ღ◈✿ღ。
“一个目标”及“两项抓手”即以不发生系统性合规风险为目标ღ◈✿ღ，通过制度建设ღ◈✿ღ、流程体系建设两项抓手ღ◈✿ღ，不断完善风险管理ღ◈✿ღ、合规管理和内控管理体系ღ◈✿ღ，全面评估公司业务和管控能力ღ◈✿ღ，确保业务流程的规范性和透明度君牧ღ◈✿ღ，从而有效预防和减少违规行为的发生ღ◈✿ღ。
“三个落实”是从扎实推进培训宣导ღ◈✿ღ、检查反馈ღ◈✿ღ、考核问责三项重点工作落地落实着手ღ◈✿ღ，引导全员牢固树立正确的经营观ღ◈✿ღ、业绩观ღ◈✿ღ、风险观ღ◈✿ღ，确保业务人员不贪图短利ღ◈✿ღ，不急躁冒进ღ◈✿ღ；兼顾短期长期ღ◈✿ღ、稳增长防风险ღ◈✿ღ，不超越公司风险承受能力而过度冒险ღ◈✿ღ，坚持稳健审慎经营ღ◈✿ღ；建立有效的考核和问责体系ღ◈✿ღ，注重长期稳定发展ღ◈✿ღ，避免因追求短期利益而忽视风险管理ღ◈✿ღ，确保业务的可持续性ღ◈✿ღ；围绕重点业务ღ◈✿ღ、创新业务强化合规保障ღ◈✿ღ，推动公司长期稳健发展ღ◈✿ღ。
四ღ◈✿ღ、激发“要守正创新ღ◈✿ღ，不脱实向虚”的中国特色金融文化动力源泉ღ◈✿ღ，不断提升企业的新质生产力ღ◈✿ღ。
不忘初心ღ◈✿ღ、牢记使命ღ◈✿ღ。华宝证券作为央企中国宝武旗下证券公司ღ◈✿ღ，秉承“助力实体经济高质量发展和居民财富增长”的使命ღ◈✿ღ，坚持“金融报国ღ◈✿ღ、金融为民”的经营理念ღ◈✿ღ，以金融科技赋能企业创新发展ღ◈✿ღ，不断提升服务实体经济的质效太阳成集团tyc234cc[主页]网址ღ◈✿ღ，助力居民财富增长ღ◈✿ღ。
华宝证券深耕中国宝武生态圈ღ◈✿ღ，通过综合投融资金融服务控股公司ღ◈✿ღ，赋能实体经济高质量发展ღ◈✿ღ，培育新质生产力ღ◈✿ღ。今年以来ღ◈✿ღ，公司助力云煤能源完成非公开发行ღ◈✿ღ；为中国宝武ღ◈✿ღ、宝武清能ღ◈✿ღ、华宝租赁等多家集团内公司提供投行服务ღ◈✿ღ；积极参与中国宝武专项课题ღ◈✿ღ，对特钢ღ◈✿ღ、厚板ღ◈✿ღ、无缝钢管等重要领域展开全面研究ღ◈✿ღ；深入分析智慧业ღ◈✿ღ、钢铁与电力行业等前沿战略规划ღ◈✿ღ；连续第三年为西藏矿业提供ESG投研服务太阳成集团官网ღ◈✿ღ，ღ◈✿ღ。今年2月份ღ◈✿ღ，公司撰写的《“双碳”目标背景下证券公司支持高碳行业绿色转型高质量发展的多元路径研究以钢铁业为例》荣获中国证券业协会优秀课题奖项ღ◈✿ღ。
华宝证券聚焦主责主业ღ◈✿ღ，在牢牢守住合规风控底线的前提下ღ◈✿ღ，积极推动业务创新ღ◈✿ღ。公司持续推进在绿色金融领域的创新发展ღ◈✿ღ。去年年初ღ◈✿ღ，公司获批以自营参与碳交易的无异议函ღ◈✿ღ。业务获批以来ღ◈✿ღ，公司先后落地电力行业首单上海碳配额远期项目ღ◈✿ღ、上海碳配远期跨期套利交易等行业首单项目ღ◈✿ღ。今年以来ღ◈✿ღ，公司成功参与上海碳市场回购业务的首批交易ღ◈✿ღ，作为首家券商入驻上海市随申办碳积分商城ღ◈✿ღ。
近年来ღ◈✿ღ，公司加速推进“科技赋能ღ◈✿ღ、买方视角”下的财富管理业务创新发展ღ◈✿ღ，通过多措并举的方式满足客户多元化太阳成集团tyc234cc[主页]网址ღ◈✿ღ、个性化的投资理财需求ღ◈✿ღ，如在基金投顾业务方面太阳成集团tyc234cc[主页]网址ღ◈✿ღ，构建相对完整的“策略矩阵”并创新标准策略组合定制化服务模式ღ◈✿ღ；针对投资者交易需求ღ◈✿ღ，开发LOF助手机器人ღ◈✿ღ、ETF网格机器人等智能投资工具助力投资者实现智能交易ღ◈✿ღ。
五ღ◈✿ღ、筑牢“要依法合规ღ◈✿ღ，不胡作非为”的中国特色金融文化的底线思维ღ◈✿ღ，将合规经营视为不可逾越的“生命线”ღ◈✿ღ。
坚持党建引领ღ◈✿ღ，紧抓合规文化建设ღ◈✿ღ。华宝证券始终把合规经营作为公司生存和发展的根基ღ◈✿ღ，持续推进“合规从我做起ღ◈✿ღ、合规人人有责”的合规文化建设ღ◈✿ღ，为公司规范经营和业务稳健发展提供有力支撑ღ◈✿ღ。
华宝证券将党建工作和合规文化建设有机结合ღ◈✿ღ，在全公司内树立服务实体经济ღ◈✿ღ、防范金融风险的大局意识ღ◈✿ღ，将高质量发展和高水平合规风控互动融合ღ◈✿ღ，在理念ღ◈✿ღ、行为ღ◈✿ღ、制度等方面多层次深入推进合规文化建设ღ◈✿ღ。严格落实监管要求君牧ღ◈✿ღ，守好业务发展合规底线ღ◈✿ღ。持续落实法律法规ღ◈✿ღ、监管规定及自律组织各项要求君牧ღ◈✿ღ，在守法ღ◈✿ღ、合规的前提下稳步开展各项业务ღ◈✿ღ。依照监管规定ღ◈✿ღ，进一步完善各项管理规章和制度ღ◈✿ღ，推动形成与公司发展相适应的制度体系ღ◈✿ღ，确保合规管理要求对业务全覆盖ღ◈✿ღ，重点部门和关键岗位得到有效管理ღ◈✿ღ。强化合规风险排查ღ◈✿ღ，筑牢合规风险安全防线ღ◈✿ღ。组织重点领域合规风险排查工作ღ◈✿ღ，将排查作为识别ღ◈✿ღ、发现合规隐患的重要手段ღ◈✿ღ，落实业务流程ღ◈✿ღ、制度规范及系统保障等要求ღ◈✿ღ，确保合规与风险管理要求在重点业务领域的有效执行ღ◈✿ღ。
未来ღ◈✿ღ，华宝证券将进一步推动《证券从业人员职业道德准则》的落实落地ღ◈✿ღ，深刻把握中国特色金融文化内涵君牧ღ◈✿ღ，内化于心ღ◈✿ღ、外化于行ღ◈✿ღ，厚植企业文化底蕴ღ◈✿ღ，为推动金融高质量发展ღ◈✿ღ、建设金融强国贡献华宝力量ღ◈✿ღ。
