为了规范证券投资基金行业高级管理人员的任职管理ღღ◈✿，保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益ღღ◈✿，根据证券投资基金法ღღ◈✿、公司法和其他法律ღღ◈✿、行政法规ღღ◈✿，制定本办法ღღ◈✿。
第二条本办法所称证券投资基金行业高级管理人员（以下简称高级管理人员）ღღ◈✿，是指基金管理公司的董事长ღღ◈✿、总经理ღღ◈✿、副总经理ღღ◈✿、督察长以及实际履行上述职务的其他人员ღღ◈✿，基金托管银行基金托管部门的总经理ღღ◈✿、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员ღღ◈✿。
第三条高级管理人员的选任或者改任ღღ◈✿，应当报经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审核ღღ◈✿。
未经中国证监会核准在线日程安排ღღ◈✿，基金管理公司ღღ◈✿、基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员ღღ◈✿，不得违反规定决定代为履行高级管理人员职务的人员ღღ◈✿。
第四条高级管理人员应当遵守法律ღღ◈✿、行政法规和中国证监会的规定ღღ◈✿，遵守公司章程和行业规范ღღ◈✿，恪守诚信ღღ◈✿，审慎勤勉ღღ◈✿，忠实尽责ღღ◈✿，维护基金份额持有人的合法权益ღღ◈✿。
第五条中国证监会依法对高级管理人员进行监督管理ღღ◈✿，制定高级管理人员ღღ◈✿、董事ღღ◈✿、基金经理等人员管理的具体规定ღღ◈✿。
（三）具有3年以上基金ღღ◈✿、证券ღღ◈✿、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历ღღ◈✿，督察长还应当具有法律ღღ◈✿、会计ღღ◈✿、监察ღღ◈✿、稽核等工作经历ღღ◈✿；
（四）没有公司法ღღ◈✿、证券投资基金法等法律ღღ◈✿、行政法规规定的不得担任公司董事ღღ◈✿、监事ღღ◈✿、经理和基金从业人员的情形ღღ◈✿；
第七条申请基金管理公司高级管理人员任职资格ღღ◈✿，应当由基金管理公司向中国证监会报送下列申请材料ღღ◈✿：
申请基金托管部门高级管理人员任职资格ღღ◈✿，应当由基金托管银行向中国证监会报送前款除第（二）项ღღ◈✿、第（九）项以外的申请材料ღღ◈✿。
中国证监会可以通过考察ღღ◈✿、谈话等方式对拟任人进行审查ღღ◈✿。考察ღღ◈✿、谈话应当由两名工作人员进行ღღ◈✿，谈话应当作出记录并经考察人和拟任人签字ღღ◈✿。
第九条申报机构应当自收到中国证监会核准文件之日起20个工作日内ღღ◈✿，按照本机构的章程等规定作出选任或者改任的决定ღღ◈✿，并办理相关手续ღღ◈✿。
第十条自取得任职资格之日起20个工作日内ღღ◈✿，拟任人未按照拟任机构的规定履行拟任职务的ღღ◈✿，除有正当理由的外ღღ◈✿，其任职资格自动失效ღღ◈✿。
第十一条基金管理公司免去高级管理人员职务ღღ◈✿、任免董事和基金经理ღღ◈✿，基金托管银行免去基金托管部门高级管理人员职务的ღღ◈✿，应当在作出决定之日起3个工作日内向中国证监会报告在线日程安排ღღ◈✿，报送任职ღღ◈✿、免职报告材料ღღ◈✿。
（三）最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位ღღ◈✿、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职ღღ◈✿；
（四）与拟任职的基金管理公司的高级管理人员ღღ◈✿、其他董事ღღ◈✿、监事ღღ◈✿、基金经理ღღ◈✿、财务负责人没有利害关系ღღ◈✿；
独立董事任职报告材料还应当包括独立董事具有5年以上金融ღღ◈✿、法律或者财务工作经历的证明ღღ◈✿，以及独立董事作出的本人符合前条第二款第（二）项至第（五）项规定的书面承诺澳门太阳城官方网站ღღ◈✿。
第十四条基金管理公司基金经理应当具有3年以上证券投资管理经历ღღ◈✿，并符合本办法第六条第（一）项ღღ◈✿、第（二）项ღღ◈✿、第（四）项和第（五）项规定的条件ღღ◈✿。
第十六条基金管理公司免去高级管理人员ღღ◈✿、董事职务ღღ◈✿，基金托管银行免去基金托管部门高级管理人员职务的ღღ◈✿，应当向中国证监会提交下列免职报告材料ღღ◈✿：
基金管理公司免去基金经理职务的ღღ◈✿，应当向中国证监会提交前款第（一）项和第（二）项规定的免职报告材料ღღ◈✿。
第十七条中国证监会依法对高级管理人员免职报告材料进行审查ღღ◈✿。免职程序不符合规定的ღღ◈✿，中国证监会责令其任职机构改正ღღ◈✿。
董事ღღ◈✿、基金经理不符合法定任职条件的ღღ◈✿，中国证监会责令其任职的基金管理公司按照规定予以更换ღღ◈✿。任免程序不符合规定的ღღ◈✿，中国证监会责令改正ღღ◈✿。
第十九条高级管理人员ღღ◈✿、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益ღღ◈✿，在基金份额持有人的利益与基金管理公司ღღ◈✿、基金托管银行的利益发生冲突时ღღ◈✿，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则ღღ◈✿。
高级管理人员ღღ◈✿、基金管理公司基金经理不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动ღღ◈✿，不得从事与所服务的基金管理公司或者基金托管银行的合法利益相冲突的活动ღღ◈✿。
第二十条高级管理人员ღღ◈✿、基金管理公司基金经理应当具有良好的职业道德ღღ◈✿，勤勉尽责ღღ◈✿，切实履行基金合同ღღ◈✿、公司章程和公司制度规定的职责ღღ◈✿，不得滥用职权ღღ◈✿，不得违反规定授权他人代为履行职务ღღ◈✿，不得利用职务之便谋取私利ღღ◈✿，未经规定程序不得离职ღღ◈✿。
第二十一条基金管理公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议ღღ◈✿、参加公司的活动ღღ◈✿，切实履行职责ღღ◈✿。
第二十二条基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议ღღ◈✿，有效执行公司制度ღღ◈✿，防范和化解经营风险ღღ◈✿，提高经营管理效率ღღ◈✿，确保经营业务的稳健运行和所管理的基金财产安全完整ღღ◈✿，促进公司持续ღღ◈✿、稳定ღღ◈✿、健康发展ღღ◈✿。
第二十三条基金管理公司督察长应当认真履行职责ღღ◈✿，对公司各项制度ღღ◈✿、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察ღღ◈✿、稽核ღღ◈✿。
第二十四条基金管理公司基金经理应当严格遵守基金合同及公司有关投资制度的规定ღღ◈✿，审慎勤勉澳门太阳城官方网站ღღ◈✿，充分发挥专业判断能力ღღ◈✿，不受他人干预ღღ◈✿，在授权范围内独立行使投资决策权ღღ◈✿。
第二十五条基金托管银行基金托管部门的总经理ღღ◈✿、副总经理应当建立ღღ◈✿、健全本部门的各项业务制度和管理制度ღღ◈✿，确保本部门切实履行托管人职责ღღ◈✿，监督基金管理人的投资运作ღღ◈✿，保障基金财产的独立与完整ღღ◈✿。
第二十六条高级管理人员和基金管理公司董事ღღ◈✿、基金经理应当加强业务学习ღღ◈✿，跟踪行业发展动态澳门太阳城官方网站ღღ◈✿，按照中国证监会的规定参加业务培训ღღ◈✿，不断提高管理水平和专业技能ღღ◈✿。
第二十七条拟任人在高级管理人员证券投资法律知识考试中作弊ღღ◈✿，或者提交虚假任职资格申请材料的ღღ◈✿，中国证监会3年内不受理其任职资格申请ღღ◈✿。
第二十八条基金管理公司和基金托管银行应当建立高级管理人员考核制度ღღ◈✿，定期对高级管理人员进行考核ღღ◈✿，建立考核档案ღღ◈✿。
中国证监会定期或者不定期对高级管理人员考核档案进行检查ღღ◈✿，对高级管理人员守法合规情况等进行考核ღღ◈✿。
第三十条基金管理公司董事长兼任其他职务的ღღ◈✿，应当经董事会批准ღღ◈✿，并自批准之日起3个工作日内向中国证监会报告ღღ◈✿。其他高级管理人员不得在经营性机构兼职ღღ◈✿。
基金管理公司董事不得担任基金托管银行或者其他基金管理公司的任何职务ღღ◈✿。董事兼职的ღღ◈✿，基金管理公司应当自其兼职之日起3个工作日内向中国证监会报告ღღ◈✿。
第三十一条基金管理公司高级管理人员有下列情形之一的ღღ◈✿，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内ღღ◈✿，向中国证监会报告ღღ◈✿：
第三十二条基金管理公司被行业协会ღღ◈✿、证券交易所等自律组织纪律处分ღღ◈✿，或者被工商ღღ◈✿、税务和审计等行政管理部门立案调查ღღ◈✿、行政处罚的在线日程安排ღღ◈✿，公司应当自知悉之日起3个工作日内ღღ◈✿，将相关情况及负有责任的高级管理人员名单向中国证监会报告ღღ◈✿。
第三十三条基金管理公司董事长ღღ◈✿、总经理或者督察长因故不能履行职务的ღღ◈✿，公司董事会应当在15个工作日内决定由符合高级管理人员任职条件的人员代为履行职务ღღ◈✿，并在作出决定之日起3个工作日内报中国证监会报告在线日程安排ღღ◈✿。
董事会决定的人员不符合高级管理人员任职条件的ღღ◈✿，中国证监会责令董事会限期另行决定代为履行职务的人员ღღ◈✿。
第三十四条基金管理公司董事长和总经理因故同时不能履行职务澳门太阳城官方网站ღღ◈✿，董事会不能按照前条规定决定代为履行职务人员的ღღ◈✿，主要股东应当召开临时股东会议ღღ◈✿，作出决定ღღ◈✿。
第三十五条基金管理公司ღღ◈✿、基金托管银行基金托管部门或者高级管理人员有下列情形之一的在线日程安排澳门太阳城官方网站ღღ◈✿，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函ღღ◈✿、进行监管谈话ღღ◈✿：
（二）基金管理公司的治理结构ღღ◈✿、内部控制制度或者基金托管银行基金托管部门的内部控制制度不健全ღღ◈✿、执行不力在线日程安排ღღ◈✿，导致出现或者可能出现重大隐患ღღ◈✿，可能影响其正常履行基金管理人ღღ◈✿、基金托管人职责ღღ◈✿；
（一）最近1年内中国证监会出具警示函ღღ◈✿、进行监管谈话两次以上ღღ◈✿，或者在收到警示函ღღ◈✿、被监管谈话后不按照规定整改ღღ◈✿；
第三十七条中国证监会按照前条规定作出建议之前ღღ◈✿，应当事先告知相关高级管理人员的任职机构ღღ◈✿。相关高级管理人员可以在3个工作日内向任职机构作出说明ღღ◈✿，任职机构对中国证监会拟作出的建议有异议的ღღ◈✿，应当在10个工作日内向中国证监会报告ღღ◈✿。
任职机构应当自收到中国证监会建议之日起20个工作日内ღღ◈✿，作出是否暂停或者免除相关高级管理人员职务的决定ღღ◈✿，并在作出决定之日起3个工作日内向中国证监会报告ღღ◈✿。
第三十八条基金管理公司应当建立高级管理人员ღღ◈✿、董事和基金经理的离任制度ღღ◈✿，对离任审计ღღ◈✿、离任审查等事项作出规定ღღ◈✿。
第三十九条基金管理公司董事长ღღ◈✿、总经理离任的ღღ◈✿，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计ღღ◈✿，并自离任之日起30个工作日内将审计报告报送中国证监会ღღ◈✿。
第四十条基金管理公司副总经理ღღ◈✿、督察长ღღ◈✿、基金经理离任的ღღ◈✿，公司应当立即对其进行离任审查ღღ◈✿，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会ღღ◈✿。
基金托管部门高级管理人员离任的ღღ◈✿，基金托管银行应当立即对其进行离任审查ღღ◈✿，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会ღღ◈✿。
第四十一条高级管理人员ღღ◈✿、基金经理离开任职机构的ღღ◈✿，应当配合原任职机构完成工作移交在线日程安排ღღ◈✿，并接受离任审计或者离任审查ღღ◈✿；在离任审计或者离任审查期间ღღ◈✿，不得到其他基金管理公司ღღ◈✿、基金托管银行基金托管部门任职ღღ◈✿。
第四十二条高级管理人员ღღ◈✿、基金经理离开任职机构后ღღ◈✿，不得泄漏原任职机构的非公开信息ღღ◈✿，不得利用非公开信息为本人或者他人谋取利益ღღ◈✿。
第四十三条高级管理人员ღღ◈✿、基金管理公司的董事或者基金经理违反法律ღღ◈✿、行政法规和中国证监会的规定ღღ◈✿，依法应予行政处罚的ღღ◈✿，依照有关规定进行处罚ღღ◈✿；涉嫌犯罪的ღღ◈✿，依法移送司法机关ღღ◈✿，追究刑事责任ღღ◈✿。
第四十四条未经中国证监会审核批准ღღ◈✿，基金管理公司ღღ◈✿、基金托管银行擅自选任或者改任高级管理人员的ღღ◈✿，责令改正ღღ◈✿；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告ღღ◈✿，并处罚款ღღ◈✿。
基金管理公司违反本办法的规定澳门太阳城官方网站ღღ◈✿，决定代为履行高级管理人员职务人员的在线日程安排ღღ◈✿，责令改正ღღ◈✿；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告ღღ◈✿，并处罚款ღღ◈✿。
第四十五条基金管理公司澳门太阳城官方网站ღღ◈✿、基金托管银行有下列情形之一的ღღ◈✿，责令改正ღღ◈✿，给予警告ღღ◈✿，并处罚款ღღ◈✿；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告ღღ◈✿，并处罚款ღღ◈✿：
第四十六条高级管理人员和基金管理公司董事违反本办法的规定兼任其他职务的ღღ◈✿，责令改正ღღ◈✿，给予警告ღღ◈✿，并处罚款ღღ◈✿。
第四十七条高级管理人员违反法律ღღ◈✿、行政法规和中国证监会的规定ღღ◈✿，情节严重的ღღ◈✿，依法暂停或者吊销高级管理人员任职资格ღღ◈✿。
基金管理人ღღ◈✿、基金托管人违反证券投资基金法和其他有关法律ღღ◈✿、行政法规和中国证监会的规定ღღ◈✿，情节严重的ღღ◈✿，依法暂停或者吊销直接负责的高级管理人员任职资格澳门太阳城官方网站ღღ◈✿。
第四十八条本办法自2004年10月1日起施行ღღ◈✿。中国证监会发布的《基金从业人员资格管理办法暂行规定（证监发[1999]53号）》同时废止ღღ◈✿。太阳成集团tyc7111ccღღ◈✿。太阳成官网ღღ◈✿。太阳成集团tyc9728ღღ◈✿，
